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让上市公司监管“长牙带刺” 深交所全方面强化监管强度、深度和广度

（原标题：让上市公司监管“长牙带刺” 深交所全方面强化监管强度、深度和广度）

中央金融工作会议以来，深交所全面从严打击资本市场乱象，对财务造假等资本市场“毒瘤”重拳出击，打首恶，抓关键，让上市公司监管真正“长牙带刺”。数据显示，今年以来，深交所累计发出纪律处分超过150份。

从严打击各类证券违法违规活动

中央金融工作会议首次提出金融强国建设目标，全面部署加强金融监管、防范化解风险等重要任务，强调要提高金融监管有效性，依法将所有金融活动全部纳入监管，全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，消除监管空白和盲区，严格执法、敢于亮剑。

据不完全统计，今年以来，深市有超过70家次公司或相关方被证监会立案调查。仅11月，深市就有10家次公司披露立案调查公告,包括思美传媒、易联众、未名医药、海峡创新、*ST西发等。

证监会聚焦问题公司各类违法违规行为，传递重罚严处的监管力度和决心，坚决整治市场乱象。

与此同时，深交所也持续加大违法违规打击力度。

12月14日，深交所对合众思壮、科林退的财务造假重大违规行为作出公开谴责、公开认定不适合担任上市公司董监高等纪律处分，对小崧股份控股股东华欣创力违反减持新规的行为作出通报批评纪律处分，并要求其承诺购回违规减持股份。

一直以来，深交所坚守监管主责主业，从严打击各类证券违法违规活动。

前述案例的背后，传递出深交所持续保持资本市场“严监管”，积极维护资本市场“三公”秩序的信号。

记者了解到，今年以来，深交所累计发出纪律处分超过150份。其中，被公开谴责的上市公司及发行人等近30家次、被公开谴责的相关责任人超过150人次，被公开认定不适合担任上市公司董监高超过20人次。

全方位强化监管强度、深度和广度

坚持协同发力，强化全方位立体监管；坚持重拳出击，打狠打疼“关键主体”；坚持一跟到底，形成全链条监管闭环……深交所一系列监管举措全方面强化上市公司监管的强度、深度和广度，这些监管新范式正在成为加强金融监管、防范化解风险的重要力量。

回到合众思壮、科林退案件中，两家公司涉及财务造假。

其中，合众思壮通过虚构雷达、专网通信、软件销售和技术服务等业务虚增收入、成本和利润。科林退错误采用总额法确认新媒体广告投放业务收入，导致2021年虚增营业收入6,719.35万元，虚增营业成本6,719.35万元，同时还存在不配合监管的违规行为。

两家公司前期已被中国证监会出具行政处罚与市场禁入决定书。上述公司及股东违规情节恶劣，深交所依规实施纪律处分，与行政处罚、行政监管措施协同发力，形成全方位立体化的监管体系，监管震慑进一步彰显。

行政处罚和纪律处分是证监会、交易所分别根据相关法律法规、业务规则作出的不同性质的惩戒措施，前述案例的背后，正是证监会、交易所一直以来协同作战，发挥监管合力的缩影。

合众思壮案件中，雷达及专网通信业务由时任董事长、总经理郭信平决定引入，对违法行为发生起主要作用。深交所对郭信平叠加实施公开认定10年不适合担任上市公司董监高的处分。

记者了解到，针对指使、实施违规行为的“关键少数”、未能勤勉履行职责的中介机构等，深交所始终保持高压态势，出重拳、用重典，让失信者寸步难行。在对上市公司及相关责任人给予公开谴责的基础上，深交所还对主要责任人叠加实施公开认定不适合担任上市公司董监高的纪律处分。此外，深交所还持续加强对中介机构及人员的追责力度，压严压实中介机构责任。

今年以来，深交所对腾信退、易尚退、顺利退等已退市公司实施纪律处分，体现出鲜明的监管态度。退市并不意味着监管的结束。退市公司以往的违法违规行为绝不是“一退了之”，监管全面从严打击违法违规将贯穿公司上市前后的全生命周期。

记者获悉，深交所接下来将深入贯彻落实中央经济工作会议和中央金融工作会议精神，按照证监会工作部署，坚守严监管、防风险的首要职责，以全面加强监管为重点，将打击违法行为与精准有效防范化解金融风险相结合，严厉打击各类违法违规行为，强化纪律处分“惩前毖后”的警示、教育和指引作用，营造长期投资者“愿意来、留得住”的市场环境，切实增强市场信心。

校对：苏焕文

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