[年报]汇丰晋信基金管理有限公司:汇丰智造：2018年年度报告摘要

时间：2019年03月27日 15:26:09 中财网

汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 2018年年度报告
摘要


2018年 12月 31日

基金管理人 :汇丰晋信基金管理有限公司
基金托管人 :交通银行股份有限公司
送出日期 :2019年 03月 27日


汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要

§1重要提示

1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。


基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 3月 26日复
核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。


本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正
文。


本报告期自 2018年 01月 01日起至 2018年 12月 31日止。


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汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要

§2基金简介

2.1基金基本情况
基金简称汇丰晋信智造先锋股票
基金主代码 001643
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日2015年 09月 30日
基金管理人汇丰晋信基金管理有限公司
基金托管人交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额78,085,659.13份
基金合同存续期不定期
下属分级基金的基金简称
汇丰晋信智造先锋股
票 A
汇丰晋信智造先锋股
票 C
下属分级基金的交易代码 001643 001644
报告期末下属分级基金的份额总额62,070,786.13份16,014,873.00份

2.2基金产品说明
投资目标
本基金是一个定位明确，特色鲜明的主题型投资
工具，将股票资产聚焦于以高端装备为代表的 "智造先
锋 "主题，通过筛选优质上市公司，争取中长期投资收
益超越比较基准。

投资策略
1、大类资产配置策略
本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响
证券市场的重要因素的研究和预测，根据精选的各类
证券的风险收益特征的相对变化，适度调整基金资产
在股票、债券及现金等类别资产间的分配比例。

2、股票投资策略
（ 1）本基金投资主题的界定
本基所指 "智造先锋 "主题主要包括：高端装备核
心行业和高端装备相关行业。为了紧跟时代的潮流，
本基金必须对 "智造先锋 "主题产业的发展进行密切跟
踪，当未来由于经济增长方式的转变、产业结构的升
级，本基金所指主题的内涵如发生相应改变，将视实
际情况调整上述主题的识别及认定。


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（ 2）个股精选策略
本基金所指主题包含了数个行业，这些行业的发
展趋势和估值水平区别较大，这为主动型资产管理提
供了空间。在个股选择时，本基金将着重选择那些需
求空间大、技术确定性较高、公司治理结构优良，发
展趋势向好的上市公司。具体而言，本基金以上市公
司的 "成长性 -估值指标 "、公司治理结构、行业与公司
发展趋势等方面进行综合评价。

3、债券投资策略
本基金投资固定收益类资产的主要目的是在股票
市场风险显著增大时，充分利用固定收益类资产的投
资机会，提高基金投资收益，并有效降低基金的整体
投资风险。本基金在固定收益类资产的投资上，将采
用自上而下的投资策略，通过对未来利率趋势预期、
收益率曲线变动、收益率利差和公司基本面的分析，
积极投资，获取超额收益。

4、权证投资策略
本基金在控制投资风险和保障基金财产安全的前
提下，对权证进行主动投资。

5. 资产支持证券投资策略
本基金将在严格遵守相关法律法规和基金合同的
前提下，秉持稳健投资原则，综合运用久期管理、收
益率曲线变动分析、收益率利差分析和公司基本面分
析等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用
研究和流动性管理，选择风险调整后收益较高的品种
进行投资，以期获得基金资产的长期稳健回报。

业绩比较基准
业绩比较基准 = 中证装备产业指数 *90%+同业
存款利率（税后） *10%
风险收益特征
本基金是一只股票型基金，属于证券投资基金中
预期风险和预期收益较高的基金产品，其预期风险和
预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基
金。


2.3基金管理人和基金托管人
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项目基金管理人基金托管人
名称汇丰晋信基金管理有限公司交通银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名古韵陆志俊
联系电话 021-20376868 95559
电子邮箱 compliance@hsbcjt.cn luzj@bankcomm.com
客户服务电话 021-20376888 95559
传真 021-20376999 021-62701216

2.4信息披露方式
登载基金年度报告正
文的管理人互联网网
址

基金年度报告备置地
点
汇丰晋信基金管理有限公司：中国（上海）自由贸易试验区
世纪大道 8号上海国金中心汇丰银行大楼 17楼交通银行股份
有限公司：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号。


§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元

3.1.1期间
数据和指
标
2018年2017年2016年
汇丰晋信
智造先锋
股票 A
汇丰晋信
智造先锋
股票 C
汇丰晋信
智造先锋
股票 A
汇丰晋信
智造先锋
股票 C
汇丰晋信
智造先锋
股票 A
汇丰晋信
智造先锋
股票 C
本期已实
现收益
-10,210,
027.37
-2,914,5
25.94
1,025,62
8.51
506,817.
16
-14,535,
109.74
-5,976,7
24.98
本期利润
-16,811,
861.94
-4,227,1
78.77
7,934,53
0.15
951,859.
17
-20,340,
465.86
-6,553,5
19.94
加权平均
基金份额
本期利润
-0.2852 -0.2700 0.0611 0.0375 -0.0952 -0.0864
本期基金 -27.16% -27.52% 7.45% 7.06% -5.90% -6.44%

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份额净值
增长率
3.1.2期末
数据和指
标
2018年末2017年末2016年末
期末可供
分配基金
份额利润
-0.2396 -0.2516 0.0244 0.0132 -0.0285 -0.0356
期末基金
资产净值
47,200,9
83.81
11,985,0
87.45
74,864,5
36.59
19,116,2
03.13
142,859,
259.24
38,312,3
25.40
期末基金
份额净值
0.7604 0.7484 1.0439 1.0325 0.9715 0.9644

注：①本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额；本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益；

②期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的
孰低数（为期末余额，不是当期发生数）；
③上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申
购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
汇丰晋信智造先锋股票A
阶段
份额净
值增长
率 ①
份额
净值
增长
率标
准差
②
业绩比较
基准收益
率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差 ④
①-③ ②-④
过去三个月
-12.6
7%
1.66% -7.22% 1.46% -5.45% 0.20%
过去六个月
-11.8
0%
1.50% -9.34% 1.32% -2.46% 0.18%

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汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要

过去一年
-27.1
6%
1.50% -27.16% 1.27% 0.00% 0.23%
过去三年
-26.3
5%
1.43% -39.53% 1.33% 13.18% 0.10%
自基金合同
生效起至今
-23.9
6%
1.38% -32.50% 1.39% 8.54% -0.01%

注：
过去三个月指 2018年 10月 1日-2018年 12月 31日
过去六个月指 2018年 7月 1日-2018年 12月 31日
过去一年指 2018年 1月 1日－2018年 12月 31日
过去三年指 2016年 1月 1日－2018年 12月 31日
自基金合同生效起至今指 2015年 9月 30日－2018年 12月 31日

汇丰晋信智造先锋股票C

阶段
份额净
值增长
率 ①
份额
净值
增长
率标
准差
②
业绩比较
基准收益
率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差 ④
①-③ ②-④
过去三个月
-12.7
6%
1.66% -7.22% 1.46% -5.54% 0.20%
过去六个月
-11.9
8%
1.50% -9.34% 1.32% -2.64% 0.18%
过去一年
-27.5
2%
1.50% -27.16% 1.27% -0.36% 0.23%
过去三年
-27.4
0%
1.43% -39.53% 1.33% 12.13% 0.10%
自基金合同
生效起至今
-25.1
6%
1.38% -32.50% 1.39% 7.34% -0.01%

注：
过去三个月指 2018年 10月 1日-2018年 12月 31日
过去六个月指 2018年 7月 1日-2018年 12月 31日
过去一年指 2018年 1月 1日－2018年 12月 31日
过去三年指 2016年 1月 1日－2018年 12月 31日
自基金合同生效起至今指 2015年 9月 30日－2018年 12月 31日

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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：

1.按照基金合同的约定，本基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的
80%-95%，权证投资比例范围为基金资产净值的 0%-3%，现金（不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净
值的 5%。本基金 80%以上的股票资产投资于智造先锋主题的股票。本基金自基金合同生
效日起不超过六个月内完成建仓。截止 2016年 3月 31日，本基金的各项投资比例已达
到基金合同约定的比例。

2.报告期内本基金的业绩比较基准 =中证装备产业指数*90%+同业存款利率（税后）
*10%。

3.上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。

同期业绩比较基准收益率的计算未包含中证装备产业指数成份股在报告期产生的股票
红利收益。

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注：

1.按照基金合同的约定，本基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的
80%-95%，权证投资比例范围为基金资产净值的 0%-3%，现金（不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净
值的 5%。本基金 80%以上的股票资产投资于智造先锋主题的股票。本基金自基金合同生
效日起不超过六个月内完成建仓。截止 2016年 3月 31日，本基金的各项投资比例已达
到基金合同约定的比例。

2.报告期内本基金的业绩比较基准 =中证装备产业指数*90%+同业存款利率（税后）
*10%。

3.上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收
益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含中证装备产业指数成份股在报告期产生的股
票红利收益。

3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较
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注：①本基金的基金合同于 2015年 9月 30日生效，截至 2018年 12月 31日，基金运
作未满五年。 ②本基金基金合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行
折算。



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注：①本基金的基金合同于 2015年 9月 30日生效，截至 2018年 12月 31日，基金运
作未满五年。 ②本基金基金合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行
折算。


3.3过去三年基金的利润分配情况
根据基金相关法律法规和基金合同的要求，结合本基金实际运作情况，本基金过去三年
内均未进行利润分配。

§4管理人报告

4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
汇丰晋信基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批准，于2005年11月16日正
式成立。公司由山西信托股份有限公司与汇丰环球投资管理（英国）有限公司合资设立，
注册资本为2亿元人民币，注册地在上海。截止2018年12月31日，公司共管理19只开放
式基金：汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金（2006年5月23日成立）、汇丰晋
信龙腾混合型证券投资基金（2006年9月27日成立）、汇丰晋信动态策略混合型证券投
资基金（2007年4月9日成立）、汇丰晋信2026生命周期证券投资基金（2008年7月23日
成立）、汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金（2008年12月3日成立）、汇丰晋信大
盘股票型证券投资基金（2009年6月24日成立）、汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金
（2009年12月11日成立）、汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金（2010年6月8日成立）、
汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金（2010年12月8日成立）、汇丰晋信科技先锋股
票型证券投资基金（2011年7月27日成立）、汇丰晋信货币市场基金（2011年11月2日成
立）、汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金（2012年8月1日成立）、汇丰晋信
双核策略混合型证券投资基金（2014年11月26日成立）、汇丰晋信新动力混合型证券投
资基金（2015年2月11日成立）、汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金（2015年9月30
日成立）、汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金（2016年3月11日成立）、汇丰
晋信沪港深股票型证券投资基金（2016年11月10日成立）、汇丰晋信珠三角区域发展混
合型证券投资基金（2017年6月2日成立）和汇丰晋信价值先锋股票型证券投资基金（2018
年11月14日成立）。


4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期离任日期
吴培文
本基金、
汇丰晋信
2015-0930
-10
吴培文先生，清华大学工学硕
士。历任宝钢股份研究员、东

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珠三角区
域发展混
合型证券
投资基金
基金经理
海证券研究员、平安证券高级
研究员， 2011年 8月加入汇丰晋
信基金管理有限公司，历任研
究员、高级研究员。现任本基
金、汇丰晋信珠三角区域发展
混合型证券投资基金基金经
理。


注：1. 吴培文先生任职日期为本基金基金合同生效日期；

2.证券从业年限为证券投资相关的工作经历年限。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证
监会的规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份
额持有人利益的行为。


4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
为了保护公司所管理的不同投资组合得到公平对待，充分保护基金份额持有人的合
法权益，汇丰晋信基金管理有限公司根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
等法律法规，制定了《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》。


《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》规定：在投资管理活动中应公平对待
不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输
送。《公平交易制度》适用于投资的全过程，用以规范基金投资相关工作，包括授权、
研究分析、投资决策、交易执行、以及投资管理过程中涉及的行为监控和业绩评估等投
资管理活动相关的各个环节。


公司对公平交易的控制方法包括：1、交易所市场的公平交易均通过恒生投资交易
系统实现，通过开启公平交易程序，由恒生投资交易系统强制执行；2、银行间交易由
执行交易员按照价格优先、比例分配的公平交易的原则实行分配，确保各投资组合获得
公平的交易机会；3、对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以基金管理人名
义进行的交易，各投资组合经理在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量，交
易部按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配；4、使用恒生投资交易系统
的公平交易分析模块，定期进行报告分析，对公平交易的情况进行检查。


4.3.2 公平交易制度的执行情况
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汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要

报告期内，公司各相关部门均按照公平交易制度的规定进行投资管理活动、研究分
析活动以及交易活动。同时，我公司切实履行了各项公平交易行为监控、分析评估及报
告义务，并建立了相关记录。


报告期内，公司对连续四个季度期间内、不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）
公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析。公司对不同投资组合间同向交
易的平均溢价率、溢价金额占投资组合平均净值百分比、正溢价率占比等指标进行专项
计算分析，计算分析结果显示：以上各指标值均在合理正常的范围之内，未发现不同投
资组合间相近交易日内的同向交易存在不公平及存在利益输送的行为。


报告期内，未发现本基金管理人存在不公平对待不同投资组合，或直接或者通过与
第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。


4.3.3 异常交易行为的专项说明
公司制定了《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》，加强防范不
同投资组合之间可能发生的利益输送，密切监控可能会损害基金份额持有人利益的异常
交易行为。


报告期内，公司按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《汇丰晋
信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》的规定，对同一投资组合以及不同投资
组合中的交易行为进行了监控分析，未发现异常交易行为。


报告期内未发生各投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边
交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。


4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年全年市场整体下跌。29个中信一级行业，中位数下跌27%。装备类行业在2018
年也明显下跌，本基金比较基准中的中证装备产业指数下跌30.3%。我们是一个"所见即
所得"的行业主题基金，这意味着我们从不偏离基金合同约定的投资方向，力争以此为
前提，创造超额收益。


四季度我们的超额收益出现了明显的回撤。这是因为四季度光伏和特高压出现了突
发性的政策利好，而此前这两个行业的基本面持续下行，我们对此进行了低配。四季度，
光伏的突发利好是能源局会议对此前严苛的光伏装机政策做出了修正；特高压的突发利
好主要源于集中审批了9条相关线路。由于此前上述板块跌幅较大，这次反弹的速度很
快。虽然随后我们对相关板块加仓至标配，仍然损失了较多的超额收益。


自智造先锋成立以来，我们始终坚持主动量化的价值投资策略。主要依据已公开的
数据进行定量计算，形成个股推荐；然后依靠主动研究，确定最终的组合。从本基金成

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汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要

立至今的运作情况来看，该体系行之有效。2019年，我们除了将继续坚持该策略，还将
完善应对突发性事件的措施。


4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期内，本基金A类净值变化幅度为-27.16%，同期业绩比较基准为-27.16%，
本基金A领先同期比较基准为0.00%；本基金C类本报告期内净值变化幅度为-27.52%，同
期业绩比较基准为-27.16%，本基金C类落后同期比较基准为0.36%。


4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2019年风险与机遇共存。风险在于全球经济处于下行周期，国内多数行业的盈
利处于下行周期。并且全球主要国家的经贸关系处于不确定的状态。这些都可能对股票
市场造成压力。


但当前全市场多数股票，估值处于历史较低水平。由于估值具有吸引力，市场对利
好的响应度较高。2019年年初国家释放了货币层面的积极信号，市场出现了明显的上涨。

展望2019年，后续利好和利空可能交相主导市场走势，全年具有若干次波段式的机会。

但就更长期而言，当前市场处于底部位置，具有长期的投资价值。


智造先锋相关的龙头股，估值也大部分处于历史较低水平，整体具有投资价值。而
且宏观经济下行周期，国家会对重点工程进行逆周期投资，这会对设备板块形成利好。

由于此时，其他多数行业或多或少存在向下的因素，设备板块在行业比较中会更加凸显
出吸引力。2019年我们会重点投资政府可能进行逆周期投资的行业，包括铁路装备、核
电装备、电网设备、军工等。


4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金的基金管理人为确保及时、准确、公正、合理地进行基金份额净值计价，更
好地保护基金份额持有人的合法权益，根据中国证券业协会2007 年颁布的《证券投资
基金会计核算业务指引》、《关于证券投资基金执行估值业务及份额净
值计价有关事项的通知》（证监会计字[2007]21号）、《关于进一步规范证券投资基金
估值业务的指导意见》（证监会公告[2008]38 号）的相关规定，结合本基金基金合同
关于估值的约定，针对基金估值流程制订《汇丰晋信基金管理有限公司投资品种估值小
组议事规则》，经公司管理层批准后正式实施。


根据《汇丰晋信基金管理有限公司投资品种估值小组议事规则》：

1. 公司特设投资品种估值小组作为公司基金估值的主要决策机关。投资品种估值
小组负责提出估值意见、提供和评估估值技术、执行估值决策等工作。投资品种估值小
组的组成人员包括：公司总经理、督察长、首席运营官、基金投资总监、基金运营总监、
产品开发总监、特别项目部总监和风险控制经理以及列席投资品种估值小组会议的公司
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汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要

其他相关人员。上述成员均持有中国基金业从业资格，在各自专业领域具有较为丰富的
行业经历和专业经验，成员之间不存在任何重大利益冲突。


2. 投资品种估值小组工作主要在以下公司相关职能部门-基金投资部、基金运营
部、产品开发部和风险控制部以及其他相关部门的配合下展开工作，其中：
一、基金运营部

1. 及时发现和报告估值被歪曲、有失公允情况，并召集相关人员进行讨论，提出
调整方法、改进措施，报经投资品种估值小组审批同意后，执行投资品种估值小组的决
定。

2. 除非产生需要更新估值政策或程序情形并经投资品种估值小组同意，应严格执
行已确定的估值政策和程序。

3. 公司管理的基金采用新投资策略或投资新品种时，提请投资品种估值小组对现
有估值政策和程序的适用性进行评价，并依据评价结果进行估值。

二、基金投资部
基金经理及时发现和报告估值被歪曲、有失公允情况，向投资品种估值小组提出相

关意见和建议，但基金经理不参与最终的估值决策。

三、产品开发部
产品开发部在估值模型发生重大变更时，向投资品种估值小组提出相关意见和建

议。

四、风险控制部
根据规定组织相关部门及时披露与基金估值有关的信息；检查和监督公司关于估值

各项工作的贯彻和落实，定期不定期向投资品种估值小组报告公司相关部门执行估值政
策和程序情况（包括但不限于公司对投资品种估值时应保持估值政策和程序的一贯性），
并对进一步完善估值内控工作提出意见和建议。


五、督察长
监督和检查公司关于估值各项工作的贯彻和落实，向投资品种估值小组提交对估值
议案的合法合规性审核意见。


1. 投资品种估值小组定期会议每三个月召开一次；对估值模型进行评价，在发生
了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况下，应及时修订本估值方法，以保证其
持续适用。估值政策和程序的修订须经过本公司管理委员会的批准后方可实施。

2. 如果基金准备采用新投资策略或投资新品种或者有其他重大或突发性相关估
值事项发生时，应召开临时会议，或者投资品种估值小组成员列席参加公司风控委员会
会议，通过公司风控委员会会议讨论并通过上述估值事项。

报告期内，本基金与中央国债登记结算有限责任公司根据《中债收益率曲线和中债
估值最终用户服务协议》而取得中债估值服务。


15


汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要

4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据基金相关法律法规和基金合同的要求，结合本基金实际运作情况，本报告期内，
本基金暂不进行利润分配。


4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内，本基金存在连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元的情况，出现
该情况的时间范围为2018年6月25日至2018年8月13日。


§5托管人报告

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2018年度，基金托管人在汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金的托管过程中，严
格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地
履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。


5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2018年度，汇丰晋信基金管理有限公司在汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金投
资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，
托管人未发现损害基金持有人利益的行为。


本报告期内本基金未进行收益分配，符合基金合同的规定。


5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
2018年度，由汇丰晋信基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关汇丰晋信
智造先锋股票型证券投资基金的年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务
会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。


§6审计报告

6.1审计报告基本信息
财务报表是否经过审计是
审计意见类型标准无保留意见
审计报告编号普华永道中天审字 (2019)第 22162号

6.2审计报告的基本内容
审计报告标题审计报告
16


汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要

审计报告收件人
汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金全体基
金份额持有人：
审计意见
(一 ) 我们审计的内容我们审计了汇丰晋信智造
先锋股票型证券投资基金 (以下简称 "汇丰晋信
智造先锋基金 ")的财务报表，包括 2018年 12月 31
日的资产负债表， 2018年度的利润表和所有者权
益 (基金净值 )变动表以及财务报表附注。 (二 )
我们的意见我们认为，后附的财务报表在所有
重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注
中所列示的中国证券监督管理委员会 (以下简称
"中国证监会 ")、中国证券投资基金业协会 (以下
简称 "中国基金业协会 ")发布的有关规定及允许
的基金行业实务操作编制，公允反映了汇丰晋信
智造先锋基金 2018年 12月 31日的财务状况以及 2018年度的经营成果和基金净值变动情况。

形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行
了审计工作。审计报告的 "注册会计师对财务报
表审计的责任 "部分进一步阐述了我们在这些准
则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据是
充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于
汇丰晋信智造先锋基金，并履行了职业道德方面
的其他责任。

强调事项 -
其他事项 -
其他信息 -
管理层和治理层对财务报表的责任
汇丰晋信智造先锋基金的基金管理人汇丰晋信
基金管理有限公司 (以下简称 "基金管理人 ")管
理层负责按照企业会计准则和中国证监会、中国
基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业
实务操作编制财务报表，使其实现公允反映，并
设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报
表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在
编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估汇

17


汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要

丰晋信智造先锋基金的持续经营能力，披露与持
续经营相关的事项(如适用)，并运用持续经营假
设，除非基金管理人管理层计划清算汇丰晋信智
造先锋基金、终止运营或别无其他现实的选择。

基金管理人治理层负责监督汇丰晋信智造先锋

基金的财务报告过程。

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于
舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出
具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平
的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计
在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于
舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总
起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作
出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在
按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用
职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行
以下工作： (一) 识别和评估由于舞弊或错误导
致的财务报表重大错报风险；设计和实施审计程
序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证
据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉

注册会计师对财务报表审计的责任及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内
部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报
的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报
的风险。(二) 了解与审计相关的内部控制，以
设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的
有效性发表意见。 (三) 评价基金管理人管理层
选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关
披露的合理性。 (四) 对基金管理人管理层使用
持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获
取的审计证据，就可能导致对汇丰晋信智造先锋
基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况
是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出
结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们
在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中
的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非

18


汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要

无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可
获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致
汇丰晋信智造先锋基金不能持续经营。 (五 ) 评
价财务报表的总体列报、结构和内容 (包括披
露 )，并评价财务报表是否公允反映相关交易和
事项。我们与基金管理人治理层就计划的审计
范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟
通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的
内部控制缺陷。

会计师事务所的名称普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙 )
注册会计师的姓名薛竞赵钰
会计师事务所的地址
上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华
永道中心 11楼
审计报告日期 2019-03-26

§7年度财务报表

7.1资产负债表
会计主体：汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金
报告截止日：2018年12月31日
单位：人民币元

资产
附注
号
本期末
2018年 12月 31日
上年度末
2017年 12月 31日
资产：
银行存款 7.4.7.1 6,853,532.69 7,687,698.34
结算备付金 391,920.27 769,689.97
存出保证金 28,238.20 71,259.43
交易性金融资产 7.4.7.2 51,672,272.15 86,255,235.22
其中：股票投资 51,672,272.15 86,255,235.22
基金投资 --
债券投资 --
资产支持证券投资 --
贵金属投资 --

19


汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要

衍生金融资产 7.4.7.3 --
买入返售金融资产 7.4.7.4 4,000,000.00 -
应收证券清算款 -112,841.93
应收利息 7.4.7.5 2,008.11 1,724.96
应收股利 --
应收申购款 13,207.19 12,892.53
递延所得税资产 --
其他资产 7.4.7.6 --
资产总计 62,961,178.61 94,911,342.38
负债和所有者权益
附注
号
本期末
2018年 12月 31日
上年度末
2017年 12月 31日
负债：
短期借款 --
交易性金融负债 --
衍生金融负债 7.4.7.3 --
卖出回购金融资产款 --
应付证券清算款 3,381,000.15 -
应付赎回款 3,017.64 140,164.25
应付管理人报酬 78,274.20 120,084.81
应付托管费 13,045.70 20,014.13
应付销售服务费 5,277.00 8,108.39
应付交易费用 7.4.7.7 144,488.73 462,170.66
应交税费 --
应付利息 --
应付利润 --
递延所得税负债 --
其他负债 7.4.7.8 150,003.93 180,060.42
负债合计 3,775,107.35 930,602.66
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 78,085,659.13 90,231,246.29
未分配利润 7.4.7.1 -18,899,587.87 3,749,493.43

20


汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要

0
所有者权益合计 59,186,071.26 93,980,739.72
负债和所有者权益总计 62,961,178.61 94,911,342.38

注：报告截止日2018年12月31日，基金份额总额为78,085,659.13份，其中A类基金份额
总额为62,070,786.13份，基金份额净值0.7604元；C类基金份额总额为16,014,873.00
份，基金份额净值0.7484元。


7.2利润表
会计主体：汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金
本报告期：2018年01月01日至2018年12月31日

单位：人民币元

项目
附注
号
本期 2018年 01月 01
日至 2018年 12月 31
日
上年度可比期间
2017年 01月 01日至 2017年 12月 31日
一、收入 -18,790,490.10 14,080,748.221.利息收入 50,077.14 166,572.18
其中：存款利息收入
7.4.7.1
1
49,928.55 166,393.00
债券利息收入 14.34 -
资产支持证券利息收
入
--
买入返售金融资产收
入
134.25 179.18
其他利息收入 --
2.投资收益（损失以 “-”填
列）
-11,003,732.86 6,332,415.61
其中：股票投资收益
7.4.7.1
2
-11,653,422.46 5,163,751.98
基金投资收益 --
债券投资收益
7.4.7.1
3
25,553.77 -

21


汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要

资产支持证券投资收
益
7.4.7.1
3.5
--
贵金属投资收益
7.4.7.1
4
--
衍生工具收益
7.4.7.1
5
--
股利收益
7.4.7.1
6
624,135.83 1,168,663.633.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
7.4.7.1
7
-7,914,487.40 7,353,943.654.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
--
5.其他收入（损失以 “-”号
填列）
7.4.7.1
8
77,653.02 227,816.78
减：二、费用 2,248,550.61 5,194,358.901．管理人报酬
7.4.10.
2.1
1,009,838.55 2,315,543.582．托管费
7.4.10.
2.2
168,306.38 385,923.953．销售服务费
7.4.10.
2.3
69,397.30 126,730.624．交易费用
7.4.7.1
9
829,554.91 2,100,551.185．利息支出 --
其中：卖出回购金融资产支出 --
6．税金及附加 0.04 -
7．其他费用
7.4.7.2
0
171,453.43 265,609.57
三、利润总额（亏损总额以 “-”

号填列）
-21,039,040.71 8,886,389.32
减：所得税费用 --
四、净利润（净亏损以 “-” -21,039,040.71 8,886,389.32

22


汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要

号填列）

7.3所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金
本报告期：2018年01月01日至2018年12月31日
单位：人民币元

项目
本期
2018年 01月 01日至 2018年 12月 31日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益 (基金净
值 )
90,231,246.29 3,749,493.43 93,980,739.72
二、本期经营活动产生的基金
净值变动数 (本期利润 )
-
-21,039,040.7
1
-21,039,040.71
三、本期基金份额交易产生的
基金净值变动数（净值减少以
“-”号填列）
-12,145,587.1
6
-1,610,040.59 -13,755,627.75
其中： 1.基金申购款 46,227,122.73 -4,833,330.89 41,393,791.842.基金赎回款
-58,372,709.8
9
3,223,290.30 -55,149,419.59
四、本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以 “-”号填列）
---
五、期末所有者权益（基金净
值）
78,085,659.13
-18,899,587.8
7
59,186,071.26
项目
上年度可比期间
2017年 01月 01日至 2017年 12月 31日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益 (基金净
值 )
186,777,186.5
1
-5,605,601.87 181,171,584.64
二、本期经营活动产生的基金
净值变动数 (本期利润 )
-8,886,389.32 8,886,389.32
三、本期基金份额交易产生的 -96,545,940.2 468,705.98 -96,077,234.24

23


汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要

基金净值变动数（净值减少以
“-”号填列）
2
其中： 1.基金申购款 95,476,568.23 3,238,908.74 98,715,476.972.基金赎回款
-192,022,508.
45
-2,770,202.76 -194,792,711.21
四、本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以 “-”号填列）
---
五、期末所有者权益（基金净
值）
90,231,246.29 3,749,493.43 93,980,739.72

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:

王栋 赵琳 杨洋
———————————————————————————
基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人

7.4报表附注
7.4.1 基金基本情况
汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理
委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2015]第1449号《关于准予汇丰晋信智造先锋
股票型证券投资基金注册的批复》核准，由汇丰晋信基金管理有限公司依照《中华人民
共和国证券投资基金法》和《汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金基金合同》负责公
开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利
息共募集430,229,112.65元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道
中天验字(2015)第1156号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《汇丰晋信智造先
锋股票型证券投资基金基金合同》于2015年9月30日正式生效，基金合同生效日的基金
份额总额为430,276,192.54份基金份额，其中认购资金利息折合47,079.89份基金份额。

本基金的基金管理人为汇丰晋信基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公
司。


根据经批准的《汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金基金合同》和《汇丰晋信智
造先锋股票型证券投资基金招募说明书》的规定，本基金根据认购费、申购费、销售服
务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别，即A类基金份额和C类基金份额。在
投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用的，称为A类基金份额；在投资人认购/申购

24


汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要

时不收取认购/申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份
额。本基金A类基金份额和C类基金份额单独设置基金代码，分别计算和公告基金份额净
值和基金份额累计净值。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。


根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基
金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(含中小板，
创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、国债、金融债、企业债、央行票据、可
转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具，
但须符合中国证监会的相关规定。基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资
产的80%-95%(其中投资于智造先锋主题的股票比例不低于股票资产的80%)；权证投资比
例范围为基金资产净值的0%-3%；现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)
或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。本基金的业绩比
较基准为：中证装备产业指数×90%+同业存款利率(税后)×10%。


本财务报表由本基金的基金管理人汇丰晋信基金管理有限公司于2019年3月26日批
准报出。


7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会
颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号》、中国证券
投资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指
引》、《汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所
列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。


本财务报表以持续经营为基础编制。


7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2018年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2018年12月31日的财务状况以及2018年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。


7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期内，本报告所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度财务报告相一致。

7.4.5 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。

25


汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要

7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、
财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、
财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、
财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关
于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金
融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产
开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策
有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财
税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税
法规和实务操作，主要税项列示如下：

(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳
税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方
法，按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值
税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理
人以后月份的增值税应纳税额中抵减。

对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、
地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提
供的贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。


(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的
股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时
代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月
以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1
年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得
税。

(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易
印花税。

(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴
纳增值税额的适用比例计算缴纳。

7.4.7 关联方关系
关联方名称与本基金的关系
26


汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要

汇丰晋信基金管理有限公司 ("汇丰晋信 ")
基金管理人、注册登记机构、基金销售机
构
交通银行股份有限公司 ("交通银行 ") 基金托管人、基金销售机构
山西信托股份有限公司 ("山西信托 ") 基金管理人的股东
汇丰环球投资管理 (英国 )有限公司基金管理人的股东
山西证券股份有限公司 ("山西证券 ") 见注释 ①
中德证券有限责任公司 ("中德证券 ") 见注释 ②
晋商银行股份有限公司 ("晋商银行 ") 见注释 ③
汇丰银行（中国）有限公司（ "汇丰银行 "）见注释 ④
恒生银行（中国）有限公司（ "恒生银行 "）见注释 ⑤

注：

①山西证券与本基金管理人的股东-山西信托共同受山西金融投资控股集团有限公司控
制。

②中德证券与本基金管理人的股东-山西信托共同受山西金融投资控股集团有限公司控
制。

③晋商银行与本基金管理人的股东-山西信托共同受山西金融投资控股集团有限公司控
制。

④汇丰银行与本基金管理人的股东-汇丰投资管理共同受汇丰控股有限公司控制。

⑤恒生银行与本基金管理人的股东-汇丰投资管理共同受汇丰控股有限公司控制。

下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金在本报告期内及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行过股票交易。

7.4.8.1.2 权证交易
本基金在本报告期内及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行过权证交易。

7.4.8.1.3 债券交易
本基金在本报告期内及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行过债券交易。

7.4.8.1.4 债券回购交易
27


汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要

本基金在本报告期内及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行过债券回购交易。


7.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
本基金在本报告期内及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。

7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年 01月 01日至 2018年 12月 31日
上年度可比期间
2017年 01月 01日至 2017年 12月 31日
当期发生的基金应支付的管理费 1,009,838.55 2,315,543.58
其中：支付销售机构的客户维护费 397,957.88 810,854.22

注：支付基金管理人汇丰晋信的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数。


7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年 01月 01日至 2018
年 12月 31日
上年度可比期间
2017年 01月 01日至 2017
年 12月 31日
当期发生的基金应支付的托管费 168,306.38 385,923.95

注：支付基金托管人交通银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。


7.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的各
关联方名称
本期
2018年 01月 01日至 2018年 12月 31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
汇丰晋信智造先锋股
票 A
汇丰晋信智造先锋股
票 C
合计
汇丰晋信 -21,333.53 21,333.53

28


汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要

交通银行 -8,029.91 8,029.91
汇丰银行 -19,238.18 19,238.18
合计 -48,601.62 48,601.62
获得销售服务费的各
关联方名称
上年度可比期间
2017年 01月 01日至 2017年 12月 31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
汇丰晋信智造先锋股
票 A
汇丰晋信智造先锋股
票 C
合计
汇丰晋信 -46,189.80 46,189.80
交通银行 -21,564.22 21,564.22
汇丰银行 -40,101.71 40,101.71
合计 -107,855.73
107,855.7
3

注：支付基金销售机构的销售服务费按前一日基金资产净值0.50%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。A类基金份额不收取基金销售服务费，C类基金份额持有人
约定的年基金销售服务费率为0.50%。其计算公式为：
日销售服务费＝前一日C类基金资产净值 X 0.50%/ 当年天数。


7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)
交易。


7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金管理人在本报告期与上年度可比期间均未投资过本基金。

7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末与上年度末均未持有本基金。

7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期上年度可比期间
关联方名称
2018年 01月 01日至 2018年 12月 32017年 01月 01日至 2017年 12月 31

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汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要

1日日
期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
交通银行 6,853,532.69 45,498.02 7,687,698.34 16,067.35

注：本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管，按银行同业利率计息。


7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金在本报告期及上年度可比期间均无在承销期内参与关联方承销证券的情况。

7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。

7.4.9 期末（2018年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。

7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。

7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本年末未持有因银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券。

7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本年末未持有因交易所市场债券正回购交易而作为抵押的债券。

7.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值
所属的最低层次决定：

第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。


(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2018年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
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汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要

产中属于第一层次的余额为51,672,272.15元，无属于第二或第三层次的余额(2017年12
月31日：第一层次78,820,213.26元，第二层次7,435,021.96元，无第三层次)。


(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。

对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌
停时的交易不活跃)等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃
期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输
入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层
次。


(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。

(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于2018年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017年12
月31日：同)。


(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价
值与公允价值相差很小。


(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

§8 投资组合报告

8.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号项目金额
占基金总资产的比
例 (%)
1 权益投资 51,672,272.15 82.07
其中：股票 51,672,272.15 82.07
2 基金投资 --
3 固定收益投资 --

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汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要

其中：债券 --
资产支持证券 --
4 贵金属投资 --
5 金融衍生品投资 --
6 买入返售金融资产 4,000,000.00 6.35
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
--
7 银行存款和结算备付金合计 7,245,452.96 11.51
8 其他各项资产 43,453.50 0.07
9 合计 62,961,178.61 100.00

8.2报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码行业类别公允价值（元）
占基金资产净值比
例 (%)
A 农、林、牧、渔业 --
B 采矿业 1,075,721.46 1.82
C 制造业 48,474,865.69 81.90
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 --
E 建筑业 --
F 批发和零售业 --
G 交通运输、仓储和邮政业 --
H 住宿和餐饮业 --
I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,121,685.00 3.58
J 金融业 --
K 房地产业 --
L 租赁和商务服务业 --
M 科学研究和技术服务业 --
N 水利、环境和公共设施管理业 --
O 居民服务、修理和其他服务业 --
P 教育 --
Q 卫生和社会工作 --
R 文化、体育和娱乐业 --

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汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要

S 综合 --
合计 51,672,272.15 87.30

8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号股票代码股票名称数量 (股 ) 公允价值 (元 )
占基金资产净
值比例 (%)
1 600031 三一重工 318,151 2,653,379.34 4.48
2 601766 中国中车 280,000 2,525,600.00 4.27
3 600875 东方电气 314,777 2,483,590.53 4.20
4 601877 正泰电器 99,500 2,411,880.00 4.08
5 600406 国电南瑞 114,500 2,121,685.00 3.58
6 002366 台海核电 215,100 2,017,638.00 3.41
7 000925 众合科技 298,400 1,745,640.00 2.95
8 002202 金风科技 172,978 1,728,050.22 2.92
9 600038 中直股份 44,800 1,673,728.00 2.83
10 600372 中航电子 125,656 1,631,014.88 2.76

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于公司网站的年度
报告正文。


8.4报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号股票代码股票名称
本期累计买入金
额
占期初基金资产
净值比例 (%)
1 002202 金风科技 9,120,726.81 9.70
2 002440 闰土股份 7,573,692.16 8.06
3 000039 中集集团 7,335,091.50 7.80
4 601808 中海油服 6,362,309.82 6.77
5 002203 海亮股份 6,228,999.49 6.63
6 600583 海油工程 6,133,653.38 6.53

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汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要

7 000581 威孚高科 5,700,783.30 6.07
8 000425 徐工机械 5,671,253.00 6.03
9 002353 杰瑞股份 5,660,360.16 6.02
10 600111 北方稀土 5,494,687.70 5.85
11 002465 海格通信 5,469,244.13 5.82
12 002149 西部材料 5,284,401.00 5.62
13 600372 中航电子 5,237,891.00 5.57
14 600990 四创电子 5,018,162.90 5.34
15 002152 广电运通 4,559,645.44 4.85
16 002683 宏大爆破 4,491,674.90 4.78
17 002013 中航机电 4,476,337.66 4.76
18 601877 正泰电器 4,173,498.32 4.44
19 002026 山东威达 4,037,630.10 4.30
20 600580 卧龙电气 3,988,801.01 4.24
21 002179 中航光电 3,798,679.40 4.04
22 600031 三一重工 3,771,479.00 4.01
23 002648 卫星石化 3,766,383.00 4.01
24 600320 振华重工 3,762,495.30 4.00
25 600549 厦门钨业 3,647,565.99 3.88
26 002139 拓邦股份 3,601,148.87 3.83
27 002601 龙蟒佰利 3,598,008.23 3.83
28 600089 特变电工 3,203,385.00 3.41
29 600339 中油工程 3,106,664.00 3.31
30 600352 浙江龙盛 2,976,897.00 3.17
31 000561 烽火电子 2,888,692.94 3.07
32 600761 安徽合力 2,870,263.60 3.05
33 600875 东方电气 2,681,305.90 2.85
34 600038 中直股份 2,640,838.00 2.81
35 600685 中船防务 2,603,398.00 2.77
36 002444 巨星科技 2,582,781.00 2.75
37 002171 楚江新材 2,488,533.00 2.65

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汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要

38 601766 中国中车 2,458,193.00 2.62
39 002531 天顺风能 2,379,259.00 2.53
40 002645 华宏科技 2,353,807.08 2.50
41 600893 航发动力 2,350,690.00 2.50
42 600879 航天电子 2,350,129.00 2.50
43 600760 中航沈飞 2,296,959.12 2.44
44 002366 台海核电 2,155,112.00 2.29
45 002544 杰赛科技 2,137,447.00 2.27
46 600406 国电南瑞 2,108,775.00 2.24
47 600184 光电股份 2,077,971.63 2.21
48 000887 中鼎股份 2,049,772.00 2.18
49 002254 泰和新材 1,977,128.00 2.10
50 002792 通宇通讯 1,968,907.00 2.10
51 600705 中航资本 1,934,600.00 2.06
52 600498 烽火通信 1,908,745.00 2.03

注：本表"本期累计买入金额"按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑
相关交易费用。


8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号股票代码股票名称
本期累计卖出金
额
占期初基金资产
净值比例 (%)
1 002202 金风科技 11,243,714.82 11.96
2 000039 中集集团 8,702,451.34 9.26
3 002440 闰土股份 8,179,485.53 8.70
4 002013 中航机电 7,870,171.68 8.37
5 601877 正泰电器 6,766,644.98 7.20
6 600352 浙江龙盛 6,363,601.81 6.77
7 002179 中航光电 5,946,150.12 6.33
8 600426 华鲁恒升 5,908,186.71 6.29
9 002203 海亮股份 5,709,940.56 6.08
10 600089 特变电工 5,572,249.78 5.93

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汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要

11 600990 四创电子 5,564,785.11 5.92
12 601766 中国中车 5,563,069.06 5.92
13 000581 威孚高科 5,511,814.60 5.86
14 002001 新和成 5,465,584.00 5.82
15 600580 卧龙电气 5,430,816.39 5.78
16 601899 紫金矿业 5,421,657.68 5.77
17 600583 海油工程 5,202,709.32 5.54
18 002683 宏大爆破 5,091,949.62 5.42
19 002149 西部材料 5,083,390.18 5.41
20 601808 中海油服 4,915,042.30 5.23
21 002465 海格通信 4,603,954.00 4.90
22 600111 北方稀土 4,545,988.59 4.84
23 600879 航天电子 4,365,273.72 4.64
24 002353 杰瑞股份 4,274,948.78 4.55
25 000425 徐工机械 3,709,230.97 3.95
26 600372 中航电子 3,651,989.14 3.89
27 600184 光电股份 3,628,009.91 3.86
28 600388 龙净环保 3,579,323.45 3.81
29 002139 拓邦股份 3,569,673.50 3.80
30 600031 三一重工 3,487,099.15 3.71
31 002152 广电运通 3,439,826.54 3.66
32 002026 山东威达 3,433,178.55 3.65
33 600685 中船防务 3,401,756.39 3.62
34 600320 振华重工 3,082,277.97 3.28
35 600699 均胜电子 3,053,618.98 3.25
36 600406 国电南瑞 3,050,319.33 3.25
37 600549 厦门钨业 3,036,969.61 3.23
38 600498 烽火通信 2,939,613.50 3.13
39 600150 *ST船舶 2,909,474.97 3.10
40 002601 龙蟒佰利 2,846,156.95 3.03
41 600761 安徽合力 2,805,520.00 2.99

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汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要

42 600893 航发动力 2,784,185.33 2.96
43 300055 万邦达 2,640,127.38 2.81
44 002645 华宏科技 2,623,424.16 2.79
45 002648 卫星石化 2,620,769.34 2.79
46 002171 楚江新材 2,511,045.96 2.67
47 600522 中天科技 2,470,306.24 2.63
48 600760 中航沈飞 2,113,928.51 2.25
49 600584 长电科技 2,033,122.08 2.16
50 000561 烽火电子 2,032,149.31 2.16
51 002531 天顺风能 2,019,120.00 2.15
52 002444 巨星科技 1,972,703.21 2.10
53 600705 中航资本 1,924,400.00 2.05
54 002025 航天电器 1,893,980.79 2.02

注：本表"本期累计卖出金额"按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑
相关交易费用。


8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 263,002,720.93
卖出股票收入（成交）总额 278,017,774.14

注：本表"买入股票成本（成交）总额"，"卖出股票收入（成交）总额"均按买卖成交金
额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。


8.5期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。

8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。

8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。

8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。

8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
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汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要

8.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。

8.10.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。

8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。

8.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。

8.11.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。

8.12 投资组合报告附注
8.12.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

8.12.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。

8.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号名称金额
1 存出保证金 28,238.20
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,008.11
5 应收申购款 13,207.19
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -

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汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要

9 合计 43,453.50

8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

8.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，投资组合报告中，市值占净值比例的分项之和与合计可能存在
尾差。

§9基金份额持有人信息

9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有
人户
数
(户 )
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者个人投资者
持有
份额
占总
份额
比例
持有
份额
占总份额比例
汇丰
晋信
智造
先锋
股票 A
1,126 55,125.03
23,77
3,18
1.16
38.3
0%
38,29
7,60
4.97
61.70%
汇丰
晋信
智造
先锋
股票 C
554 28,907.71 --
16,01
4,87
3.00
100.00%
合计 1,680 46,479.56
23,77
3,18
1.16
30.4
5%
54,31
2,47
7.97
69.55%

39


汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要

9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目份额级别
持有份额总数
（份）
占基金总份额比
例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
汇丰晋信智造先
锋股票 A
204,880.77 0.3301%
汇丰晋信智造先
锋股票 C
0.00 0.00%
合计 204,880.77 0.2624%

9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目份额级别
持有基金份额总量的数量区
间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资
汇丰晋信智造先锋
股票 A
0
和研究部门负责人持有本开放式
基金
汇丰晋信智造先锋
股票 C
0
合计 0
本基金基金经理持有本开放式基
金
汇丰晋信智造先锋
股票 A
10~50
汇丰晋信智造先锋
股票 C
0
合计 10~50

§10开放式基金份额变动

单位：份

汇丰晋信智造先锋股票
A
汇丰晋信智造先锋股票
C
基金合同生效日 (2015年 09月 30
日 )基金份额总额
315,074,748.23 115,201,444.31
本报告期期初基金份额总额 71,716,299.99 18,514,946.30
本报告期基金总申购份额 37,593,461.20 8,633,661.53
减：本报告期基金总赎回份额 47,238,975.06 11,133,734.83

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汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要

本报告期基金拆分变动份额（份
额减少以“ -”填列）
--
本报告期期末基金份额总额 62,070,786.13 16,014,873.00

注：此处申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。


§11重大事件揭示

11.1 基金份额持有人大会决议
本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会。

11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2018年9月1日，基金管理人发布公告，曹庆先生不再担任公司副总经理。

经公司董事会审议批准，并报中国证券监督管理委员会和上海证监局备案，因督察
长古韵女士休产假，总经理王栋先生在2017年8月16日至2018年1月31日期间代行督察长

职务。

本报告期内，本公司其他高级管理人员未发生不能正常履行职责的情况。

本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。


11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本基金本报告期内无涉及本基金管理人和基金财产的诉讼事项。

本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事项。

11.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期内未发生基金投资策略的改变。

11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金本报告期内未有改聘为其审计的会计师事务所的情况，报告年度预提审计费
60000元，根据与普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）签订的《审计业务约定
书》，应实际支付2018年度审计费60000元。自本基金募集以来，普华永道中天会计师
事务所（特殊普通合伙）一直为本基金提供审计服务。


11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，中国证监会上海监管局因基金管理人某份宣传推介材料问题对相关高
级管理人员采取了监管谈话措施，相关高级管理人员已积极进行整改。除此之外，基金

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汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要

管理人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。

本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。


11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
华泰证券 1 33,166,491.03 6.13% 30,887.70 6.13% -
川财证券 1 3,495,386.70 0.65% 3,255.34 0.65% -
东兴证券 1 6,879,644.93 1.27% 6,406.95 1.27% -
申万宏源 1 9,648,166.12 1.78% 8,985.44 1.78% -
西南证券 1 3,846,005.16 0.71% 3,581.70 0.71% -
光大证券 1 6,153,811.73 1.14% 5,730.91 1.14% -
华创证券 1 20,511,677.54 3.79% 19,102.70 3.79% -
兴业证券 1 30,024,900.45 5.55% 27,962.79 5.55% -
国金证券 1 5,276,482.50 0.98% 4,913.99 0.98% -
东方证券 1 10,393,082.18 1.92% 9,678.76 1.92% -
银河证券 1 -----
中银国际 1 21,424,248.60 3.96% 19,952.46 3.96% -
山西证券 1 -----
平安证券 1 -----
汇丰前海 2 33,714,650.10 6.24% 31,398.64 6.24% -
长江证券 2 21,708,092.34 4.01% 20,217.00 4.01% -
太平洋证券 2 6,253,861.47 1.16% 5,824.21 1.16% -
招商证券 2 8,989,134.16 1.66% 8,371.51 1.66% -
国盛证券 2 21,978,685.43 4.06% 20,468.70 4.06% -
海通证券 2 127,791,993.69 23.63% 119,012.89 23.63% -
国联证券 2 5,571,404.87 1.03% 5,188.69 1.03% -

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汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要

中金公司 2 1,250,502.00 0.23% 1,164.64 0.23% -
东方财富 2 23,059,237.58 4.26% 21,475.41 4.26% -
安信证券 2 -----
西部证券 2 -----
中信建投 2 8,237,095.59 1.52% 7,671.15 1.52% -
中信证券 2 68,962,800.43 12.75% 64,225.11 12.75% -
中泰证券 2 14,778,281.68 2.73% 13,762.97 2.73% -
广发证券 4 47,590,979.29 8.80% 44,321.26 8.80% -

1、报告期内增加的交易单元:汇丰前海证券，西部证券，广发证券，国联证券，国盛证
券，国泰君安，太平洋证券，西藏东方财富证券，长江证券，中金公司
2、专用交易单元的选择标准和程序

1) 选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准
a.实力雄厚，信誉良好；
b.公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好,过去三年未有任何违规经营记录；
c.公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供研究服务支持；
d.公司内部管理规范，研究流程严谨清晰,能满足基金操作的高度保密要求；
e.具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，能及时为本基金提供准确全面的信息资
讯服务。

2) 选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序
基金管理人定期对证券公司服务质量从以下几方面进行考核，并根据考核结果选择交易
单元：
a.研究报告的数量和质量；
b.提供研究服务的主动性；
c.资讯提供的及时性及便利性；
d.其他可评价的考核标准。

11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易债券回购交易权证交易基金交易
成交
金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金
额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
成交
金额
占当期
权证成
交总额
的比例
成交
金额
占当期
基金成
交总额
的比例

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汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要

华泰证券 --------
川财证券 --------
东兴证券 --------
申万宏源 --------
西南证券 --------
光大证券 --------
华创证券 --------
兴业证券 --------
国金证券 --------
东方证券 --
4,000,
000.00
66.67% ----
银河证券 --------
中银国际 --------
山西证券 --------
平安证券 --------
汇丰前海 --------
长江证券 --------
太平洋证券 --------
招商证券 --------
国盛证券 --
2,000,
000.00
33.33% ----
海通证券 --------
国联证券 --------
中金公司 --------
东方财富
202,2
68.49
100.00% ------
安信证券 --------
西部证券 --------
中信建投 --------
中信证券 --------
中泰证券 --------

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汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要

广发证券 --------

§12影响投资者决策的其他重要信息

12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比例达
到或者超过 20%的时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额份额占比
机构 1
20180101 -20180329;
20180813 - 20181231
23,51
9,61
6.14
23,77
3,18
1.16
23,51
9,61
6.14
23,773,18
1.16
30.45%
产品特有风险
报告期内，本基金存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额 20%的情况，可
能引起巨额赎回导致的流动性风险，本基金管理人会根据份额持有人的结构和特点，保持关注申
赎动向，根据可能产生的流动性风险，对本基金的投资组合及时作出相应调整，目前单一投资者
持有基金份额比例达到或超过基金总份额 20%的情况对本基金流动性影响有限。


12.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。

汇丰晋信基金管理有限公司
二〇一九年三月二十七日

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　 中财网

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